单选题:公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。 A.正确 B.错误 参考答案: 答案解析:
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,期货公司违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取约见谈话、 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,期货公司违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。A.证券交易所 B.期货业协会 C.中国证监会相关 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案