单选题:证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ 题目分类:证券一般从业试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ 答案解析:
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )万元。A5000B6000C7000D8000 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )万元。A5000B6000C7000D8000 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券公司经纪人A在为客户进行买入交易操作时,由于误操作使得客户的交易损失了2万元,由此遭到客户索赔。以上属于经纪业务的( )。A合规风险B管理风险C技术风险D经 证券公司经纪人A在为客户进行买入交易操作时,由于误操作使得客户的交易损失了2万元,由此遭到客户索赔。以上属于经纪业务的( )。A合规风险B管理风险C技术风险D经营风险 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为( )亿元。A2B3C4D5 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为( )亿元。A2B3C4D5 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员之配偶AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员之配偶AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券服务机构所制作、出具的文件有虚假记载或误导性陈述等,管理部门可视情况( )其证券服务业务的许可。Ⅰ.暂停Ⅱ.注销Ⅲ.撤销Ⅳ.吊销AⅡ、ⅢBⅠ、ⅢCⅠ、ⅣDⅠ 证券服务机构所制作、出具的文件有虚假记载或误导性陈述等,管理部门可视情况( )其证券服务业务的许可。Ⅰ.暂停Ⅱ.注销Ⅲ.撤销Ⅳ.吊销AⅡ、ⅢBⅠ、ⅢCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案