多选题:证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得

题目内容:
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所 得不3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业 资格。 A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

参考答案:
答案解析:

对属于下列(  )情况之一的钢材,应进行抽样复验。

对属于下列(  )情况之一的钢材,应进行抽样复验。 A.国外进口钢材 B.钢材混批 C.板厚度等于或大于20mm的钢材 D.设计有复验要求的钢材 E.对质量有疑

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证券经纪商可以为投资者提供咨询服务,这些服务包括(  )。

证券经纪商可以为投资者提供咨询服务,这些服务包括(  )。A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B.经济前景的预测分析和展望研究 C.有关股票市场变动态

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证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括(  )。

证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括(  )。A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明 B.

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观察工序产品质量分布状态,一是看分布中心位置,二是看(  )。

观察工序产品质量分布状态,一是看分布中心位置,二是看(  )。 A.分布的离散程度 B.极差 C.变异系数 D.标准偏差

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下列有关变异系数描述错误的是(  )。

下列有关变异系数描述错误的是(  )。 A.变异系数又称离散系数 B.变异系数越小,说明分布集中程度高 C.变异系数越大,说明均值对总体的代表性越好 D.变异系

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