多选题:中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述 B.期货公司的临时报告存在重大遗漏 C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 D.违反有关风险监管指标管理规定 参考答案: 答案解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。 A.2011年5月1日 B.2011年11月1日 C.2012年1月1日 D.2012年5月1日 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是( )。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是( )。 A.期货公司会员 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。 证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。 A.协商 B.终止 C.变更 D.签订 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
具有从事期货业务( )年以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科 具有从事期货业务( )年以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案