多选题:证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统 参考答案: 答案解析:
期货公司设立营业部时,应当向( )提交申请材料。 期货公司设立营业部时,应当向( )提交申请材料。 A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.营业部拟设立地中国证监会派出机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于推荐人的描述中,正确的有( )。 下列关于推荐人的描述中,正确的有( )。 A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 B.拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。 A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
《期货公司管理办法》的施行时间是( )。 《期货公司管理办法》的施行时间是( )。 A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案