选择题:根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当()。 题目分类:期货从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当()。A.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明B.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,相应扣除未追加的金额C.按照分类及流动性情况进行风险调整D.相应调减净资本 参考答案: 答案解析:
申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备的条件( )。 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备的条件( )。A.实收资本和净资本均不低于人民币3000万元 B.不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形 C.净资本不低于实收资本的50%;或有负债低于净资产的50%,不存在对财产状况产生重大不确定影响的其他风险 D.近3年内未因违法海见经营受到行政处罚或者刑事处罚 分类:期货从业资格 题型:选择题 查看答案
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:( ) 《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:( )A.做出惩戒决定的日期 B.违反自律规则的事实和证据 C.提起申诉的权利、期限 D.惩戒结论和依据 分类:期货从业资格 题型:选择题 查看答案
期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行( ),并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行( ),并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。A.分配 B.核对 C.发放 D.管理 分类:期货从业资格 题型:选择题 查看答案
期货公司不得接受( )的委托,为其进行期货交易。 期货公司不得接受( )的委托,为其进行期货交易。 A.中国证券业协会的工作人员及其配偶 B.中国期货业协会的工作人员及其配偶 C.期货公司工作人员及其配偶 D.期货公司的工作人员 分类:期货从业资格 题型:选择题 查看答案
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。A. 在任首席风险官期间向监事会负责 B. 李平在期货公司兼任合规部主任 C. 李平在期货公司兼任财务负责人 D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议 分类:期货从业资格 题型:选择题 查看答案