选择题：财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织、...

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：选择题
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题目内容：

财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ

参考答案：

答案解析：

在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为（）A、直接行为人 B、直接负责的主管人员 C、企业 D、

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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