预期收益水平和风险之间存在（　　）的关系。A．正相关 B．负相关 C．非相关 D．线性相关

证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。（　　）

当证券市场出现绝佳的投资机会时，投资分析师可以根据判断，自行对客户的账户进行交易。（　　）

CIIA考试内容分为基础考试和最终资格考试。（　　）

《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（　　）。A．诚实、正直、公平 B．掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度

证券分析师组织的主要功能有（　　）。A．为会员进行资格认证 B．对会员进行职业道德、行为标准管理 C．对证券分析师进行培训 D．对证券分析师进行监督管理

证券投资顾问业务的基本原则是（　　）。A．公平审慎原则 B．诚实信用原则 C．忠实客户利益原则 D．客观公正原则

我国的证券分析师行业自律组织是（　　）。A．国际注册投资分析师协会 B．亚洲证券分析师联合会 C．中国证券业协会证券分析师专业委员会 D．中国证券业监督管理委员

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（　　）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A．1 B．3 C

从内部控制的角度来看，（　　）是内部控制的重点。A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．监督检查

《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　　）的罚款。A．3万元以上20万元以下 B．5万元以上20万元以下 C．10万元以

历史模拟法计算VaR的缺点是需要大量的历史数据。（　　）

Alpha套利策略又称为“绝对收益策略”。（　　）

VaR是在特定的假设条件下进行的，因此VaR的度量结果存在误差。（　　）

跨市套利、跨期套利和跨品种套利是金融工程技术在金融工具交易方面的具体运用。（　　）

VaR的应用主要表现在（　　）。A．风险管理与控制 B．资产配置 C．投资决策 D．绩效评价

关于Alpha套利，下列说法正确的有（　　）。A．现代证券组合理论认为收益分为两部分：一部分是系统风险产生的收益;另一部分是Alpha B．在Alpha套利策略

在使用VaR进行风险管理的过程中，应注意的问题有（　　）。A．VaR没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 B．VaR没有给出最坏情景下的损失 C．VaR的度量结

在风险管理与控制中，VaR法具有的优势是（　　）。A．VaR限额可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化 B．VaR能够使人们深入了解到整个企业的风险状况

在股指期货中，由于（　　），从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C．实

关于套利的基本原理，下列说法不正确的是（　　）。A．套利的经济学原理是“一价定律” B．套利是期货投机的特殊方式 C．期货套利属于单向投机 D．套利获得利润的关

机构大户手中持有大量股票，但看空后市，则该投资者理想的操作方法是（　　）。A．买进股指期货合约 B．卖出股指期货合约 C．分批卖出持有股票 D．分批买入相关系数

远期互换、期货期权、附认股权证的公司债采用的金融工程技术是（　　）。A．分解技术 B．组合技术 C．均衡分析技术 D．整合技术

1998年，美国金融学教授（　　）首次给出了金融工程的正式定义。A．费舍 B．法玛 C．夏普 D．费纳蒂

当到期收益率降低某一数值时，价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值，这种特性被称为债券收益率曲线的（　　）。A．凸性 B．凹性 C．久期 D．弹性