发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）的情形外，不得抽回资本。A．未按期募足股份 B．发起人破产清算 C．发起人未按期召开创立大会 D．创立

泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面人手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场尤其是对跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险，及时掐灭

在新股发行过程中，发行人作为信息披露第一负责人，必须始终I各守诚实守信的行为准则，其基本责任是为（　　）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。A．保

下列（　　）情形属于《反垄断法》规定的经营者集中。A．经营者合并 B．经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权 C．经营者通过合同取得对其他经营者

为保护投资者和目标公司合法权益，维护证券市场正常秩序，收购公司应当按照（　　）及其他法律和相关行政法规的规定，及时披露有关信息。A．《公司法》 B．《证券法》

证券公司债券的合格投资者是指（　　）。A．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力 B．依法设立的法人或投资组织 C．按照规定和章程可从事债券投资 D．

影响国债销售价格的因素有（　　）。A．市场利率 B．承销商承销国债的中标成本 C．国债承销的手续费收人 D．承销商所期望的资金回收速度

发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（　　）。A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行

创业板招股说明书在业务与技术上，应要求发行人增加披露发行人业务的（　　）。A．独特性 B．盈利性 C．创新性 D．持续创新机制

关于报表披露，下列说法正确的是（　　）。A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期

发行人申请在创业板上市，应符合（　　）。A．股票已公开发行 B．公司股本总额不少于5000万元 C．公司股东人数不少于300人 D．公司最近3年无重大违法行为

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（　　）等方式。A．向社会公众配售 B．向战略投资者配售 C．向参与网下配售的询价对象配售

募股文件的类型包括（　　）。A．盈利预测审核报告 B．法律意见书和律师丁作报告 C．资金运用可行性报告 D．项目批文

资产评估项目备案需报送的文件材料包括（　　）。A．国有资产评估项目备案表一式三份 B．资产评估报告(包括评估报告书、评估说明、评估明细表及其电子文档) C．与经

在（　　）中，独立董事应占多数并担任召集人。A．战略委员会 B．审计委员会 C．提名委员会 D．薪酬与考核委员会

个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（　　）。A．申请报告 B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C．证券业执业证书 D．

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（　　）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。A．证券经纪 B．证券自营 C．证券资产管理 D．融

外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 B．投资可分期进

H股发行的核准程序包括（　　）。A．取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请 B．由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资

以下不征收印花税的是（　　）。A．信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同 B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资

公司债券出现（　　）时，由证券交易所终止该债券上市。A．重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的 B．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件

关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（　　）。A．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 B．每次参加

在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（　　）负责。A．真实性 B．准确性 C．充分性 D．完整性

对独立董事要求召开股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后（　　）内提出同意或者不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。A．10

上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（　　）具有持续经营能力。A．全部资产与业务 B