封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通的。（　　）A．正确 B．错误

我国《公司法》规定，为减少注册资本，公司可以回购本公司股份。（　　）A．正确 B．错误

我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。（　　）A．正确 B．错误

证券投资基金具有（　　）等作用。A．为中小投资者拓宽投资渠道 B．有利于证券市场的稳定 C．扩大了证券市场的交易规模 D．杜绝证券市场操纵行为

短期国债的一般特征是（　　）。A．偿还期为2年或2年以内 B．偿还期为1年或1年以内 C．在货币市场占有重要地位 D．流动性强

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（　　）A．一级市场 B．场外市场 C．初级市场 D．场内市场

根据资产证券化的地域，可分为（　　）。A．离岸资产证券化 B．境内资产证券化 C．国内资产证券化 D．外国资产证券化

证券投资者保护基金公司的职责是（　　）。A．筹集、管理和运作投资者保护基金 B．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 C．组织、参与被撤销、关闭或破产证券

证券交易所具有的特征是（　　）。A．有固定的交易场所和交易时间 B．投资者直接进入交易所买卖证券 C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D．交易对象限于合乎一

20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（　　）。A．巴林银行事件 B．东南亚金融危机 C．英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制 D．美国

按发行对象不同，证券发行分为（　　）。A．公募发行 B．直接发行 C．私募发行 D．间接发行

《证券投资基金法》主要用于规范证券投资基金的（　　）等活动。A．发行 B．交易 C．管理 D．托管

现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（　　）。A．交易系统 B．结算系统 C．信息系统 D．监察系统

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责是（　　）。A．安全保管基金财产 B．对基金财务会计报告出具意见 C．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产

上市公司股权分置改革是通过（　　）两者之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A．非流通股股东 B．

中国证监会的职责包括（　　）。A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动

上市公司披露的定期报告包括（　　）。A．月度报告 B．季度报告 C．中期报告 D．年度报告

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行股票的发行人的财务指标应当具备的条件有（　　）。A．发行前股本总额不少于人民币2000万元 B．最近1期末无

普通股的红利是不固定的，它取决于股份公司的（　　）。A．股票面值 B．经营状况 C．股票市值 D．盈利水平

证券投资中的（　　）等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。A．经济周期波动风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有（　　）。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．稳定期

2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（　　）。A．熊猫债券 B．武士债券 C．扬基债券 D．龙债券

证券市场监管的（　　）原则要求证券市场具有充分的透明度。A．公平 B．公开 C．公正 D．诚实信用

依据我国《证券法》的规定，证券公司下列变更事项中，无需证券监管部门审批的是（　　）。A．变更上市证券公司实际控制人 B．变更业务范围 C．变更实际控制人的高级管

基金托管费通常按（　　）的一定比率提取。A．基金资产净值 B．基金资产总值 C．基金资产市值 D．基金总收益