我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（　）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A．基金托管人 B．基金管理人 C．登记结算机构 D．

证券投资基金业协会性质上是（　）。A．证券投资人 B．证券服务机构 C．自律性组织 D．证券监管机构

对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（　）的投资模式。A．承担低风险、追求低收益 B．承担低风险、追求高收益

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由（ ）指定临时基金管理人。A．3；中国证监会 B．6；中国基金

（ ）主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。A．声誉风险 B．操作风险 C．合规风险 D．道德风险

（ ）负责基金管理公司日常经营管理工作。A．督察长 B．总经理 C．董事会 D．股东大会

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A．基金业协会 B．证券业协会 C．董事会 D．中国证监会及相关派出机构

合规管理的基本原则不包括（ ）。A．客观性原则 B．协调性原则 C．独立性原则 D．公开性原则

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。A．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 B．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

以下不属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是（ ）。A．全面性原则 B．合法、合规性原则 C．审慎性原则 D．成本效益原则

下列不属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。A．控制环境 B．风险评估 C．信息沟通 D．合规管理

（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构） 和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A．独立性 B．有效性 C．成本效益 D．健全

下列有关投资者教育基本原则的表述，不正确的是（ ）。A．投资者教育没有一个固定的模式 B．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 C．投资者教育应有助

下列选项中不属于基金客户服务原则的是（ ）。A．有效沟通原则 B．收益第一原则 C．专业规范原则 D．客户至上原则

下列不属于基金份额登记机构主要职责的是（ ）。A．代理发放红利 B．基金交易确认 C．建立并管理投资人基金份额账户 D．基金投资运作管理

下列不属于前台业务系统应具备的功能的是（ ）。A．为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能 B．对所涉及的信息流和资金流进行对账作业 C．基金认购、申购、

基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金风险包括（ ）等级。A．根据具体情况反映 B．至少三个 C．应当三个 D．最多三个

收取销售服务费的，对持续持有期限少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A．千分之一 B．千分之五 C．千分之二 D．千分之

巨额赎回风险是（ ）所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A．封闭式基金；5%

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A．1 B．2 C．3 D．6

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告。A．3 B．5 C．10 D．15

下列不属于基金市场营销特殊性的是（ ）。A．专业性 B．一次性 C．持续性 D．服务性

基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指（ ）。A．可测原则 B．易入原则 C．成长原则 D．利润原则

下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。A．分享基金投资收益 B．查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C．确定基金收益分配方案 D．按规定要求召开基金份额持

ETF申购清单和赎回清单不包括（ ）。A．证券代码及数量 B．现金替代标志 C．赎回单位对应的各组合证券名称 D．基金份额净值