(  )是货币资金融通市场。

(  )是货币资金融通市场。A.金融服务机构 B.基金市场 C.股票市场 D.金融市场

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(  )是现代金融体系的两大运作载体。

(  )是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场 B.金融市场和金融服务机构 C.股票市场和债券市场 D.期货市场和股票市场

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在我国,传统的资产管理行业主要是(  )。

在我国,传统的资产管理行业主要是(  )。A.基金管理公司和保险公司 B.基金管理公司和证券公司 C.基金管理公司和信托公司 D.银行和信托公司

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下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是(  )。

下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是(  )。 A.基金及公司发生违法违规行为 B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患 C.

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下列关于经理层人员,说法错误的是(  )。

下列关于经理层人员,说法错误的是(  )。 A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运

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合规管理的基本原则不包括(  )。

合规管理的基本原则不包括(  )。 A.独立性原则 B.公正性原则 C.利益性原则 D.协调性原则

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基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是(  )。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是(  )。 A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格 B.与他人串

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()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 A.合规风险 B.法律风险

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(  )是合规管理的关键性原则。

(  )是合规管理的关键性原则。 A.惩罚性原则 B.隔离性原则 C.独立性原则 D.分离性原则

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督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括(  )。

督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括(  )。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公

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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括() A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的

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对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。 A.基金管理公司经营管理层 B.基金管理公司督察长 C.基金管理公司董事会 D.基金份额持有

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基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,权责分明,相互制衡,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,权责分明,相互制衡,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。 A.健全性 B.有效性 C.相互制约 D.独

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基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括(  )。

基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括(  )。 A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制 C.积极推行全员合规理念,

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(  )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

(  )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。 A.反洗钱合规风险 B.信息披露合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合

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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括() A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提

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相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( 

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为(  )。 A.销售合规性风险 B.投资合规

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基金管理人可设总经理(  ),副总经理(  )。

基金管理人可设总经理(  ),副总经理(  )。 A.一人;若干人 B.若干人;一人 C.两人;若干人 D.若干人;两人

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证券业协会性质上是(  )。

证券业协会性质上是(  )。 A.证券投资人 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券监管机构

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基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的(  )原则。 A.健全性 B.有效性

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()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。 A.合规 B.合格 C.违规 D.违约

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合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括(  )。

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括(  )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的

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存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是(  )。

存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是(  )。 A.当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理

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下列关于合规投诉处理说法错误的是(  )。

下列关于合规投诉处理说法错误的是(  )。 A.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并

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基金管理人合规培训的具体内容不包括(  )。

基金管理人合规培训的具体内容不包括(  )。 A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.基金

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